Compliance

HVAD ER COMPLIANCE?

Compliance betyder overholdelse af regler og efterlevelse af retningslinjer. At blive compliant er imidlertid ikke gjort alene ved at følge de bestemmelser, der er relevante for ens drift. Compliance handler i lige så høj grad om, hvordan man planlægger, organiserer og gennemfører sit arbejde med at overholde reglerne.

De specifikke krav vil i praksis variere markant, da de i høj grad er afhængige af branche og organisationstype. Der er f.eks. vidt forskellige samfundsmæssige behov for regulering i det offentlige og inden for finanssektoren, byggebranchen, IT-branchen og hospitalssektoren.

Derfor ligger det også i sagens natur, at compliance kræver unik tilpasning til hver enkelt organisation. Ingen skabelon passer til alle. Det understreges yderligere af den meget store variation i bredden af forskellige lovkomplekser. Visse lovkrav går på tværs af brancher og sektorer og rammer stort set alle, mens andre kun er relevante for specifikke områder.

Læs mere om vores compliance-programmer længere nede på siden. 

EKSEMPLER PÅ COMPLIANCE

Følgende fire områder er eksempler på compliance, som kan påvirke forskellige typer virksomheder i forskellig grad.

GDPR

Databeskyttelsesforordningen (GDPR) påvirker langt de fleste virksomheder i EU på tværs af brancher og sektorer. Både enkeltmandsvirksomheder, offentlige styrelser og store multinationale selskaber er dækket af kravene til behandling af persondata. Hertil kommer, at lovgivningens vedtagelse skabte kraftige globale dønninger, fordi det før var almindeligt at lade persondata flyde frit over landegrænser.

AML COMPLIANCE

Et snævrere, men ikke mindre komplekst, eksempel er AML compliance. AML står for Anti Money Laundering og betyder på dansk forebyggelse af hvidvask og terrorfinansiering. Betydningen af AML compliance er steget markant i løbet af de senere år, og langt flere virksomhedstyper er blevet underlagt hvidvaskreglerne. Reglerne for hvidvask er samtidig blevet ændret væsentligt. Bødestørrelserne for manglende compliance er i reglen særdeles høje.

SANKTIONER

Et område, der ligeledes vokser og rammer flere og flere, er internationale sanktioner. Sanktioner fik særligt bred offentlig opmærksomhed i forbindelse med krigen i Ukraine, men anvendelsen af sanktioner i international politik har været i stigning i flere år. Samtidig med at brugen af sanktioner vokser, er de under konstant forandring, hvilket gør reguleringen vanskelig at navigere i for virksomheder, der har aktiviteter i sanktionsramte lande. Ud over risikoen for store bøder kan manglende styr på sanktionsreguleringen medføre et betydeligt omdømmetab.

ANTIKORRUPTION

Korruption er ethvert misbrug af magt eller stilling til egen fordel eller berigelse, og det indebærer typisk ulovlige betalinger for tjenester eller fordele, som sikrer betaleren f.eks. en kontrakt eller en rettighed. På både nationalt og internationalt niveau er der stor fokus på bekæmpelse af korruption, og der foreligger en lang række af juridiske forpligtelser. Korruption kan have ødelæggende konsekvenser for en myndighed eller virksomhed. Det er derfor helt afgørende at have en strategi for, hvordan det bedst sikres, at ens organisation ikke udsættes for korruption, og at alle gældende krav løbende overholdes.

COMPLIANCE-STRATEGI SOM EN INTERN DRIVER

Ofte er udgangspunktet for arbejdet med compliance at forebygge brud. Det giver mening i lyset af de betydelige økonomiske og omdømmemæssige tab, non-compliance kan medføre. At tilgå arbejdet med et ensidigt defensivt mindset risikerer imidlertid at skygge for nogle af de mange forretningsmæssige fordele, arbejdet med compliance også kan give.

Når vi arbejder med compliance hos Poul Schmith/Kammeradvokaten, ser vi derfor ikke blot på strengt juridiske forhold, men inddrager også økonomiske, strategiske og øvrige hensyn. Når compliance-strategien hviler på et sådant helhedssyn, kommer den til at spille en positiv rolle for den langsigtede forretningsmæssige udvikling. F.eks. i forhold til at styrke omdømmet ved at være på forkant med nye strømninger og megatrends, som påvirker den offentlige opinion.

I tillæg hertil vil I opleve, at et strategisk helhedssyn på compliance også styrker den juridiske robusthed. Årsagen er, at et strategisk helhedssyn er afgørende for at forankre compliance hos medarbejderne. I sidste ende er det dem, der udgør både den største risiko for brud og det største potentiale for et stærkt forsvar. En strategi, der breder blikket ud og tydeligt viser, at compliance medvirker til at skabe en sund organisation med stærke værdier og et godt omdømme, er ganske enkelt langt nemmere at implementere.

Med den rette tilgang kan compliance med andre ord fungere som et uhyre kraftfuldt ledelsesværktøj i hele organisationen.

VORES SPECIALISTER I COMPLIANCE HAR STORT BRANCHEKENDSKAB

Vores rådgivning er baseret på mange års erfaring fra både den offentlige og den private sektor og på tværs af brancher.

Uanset om det drejer sig om finans, byggeri, IT, venture- og kapitalfonde eller noget helt femte, har vi nogle af Danmarks absolut dygtigste specialister. Vi har endvidere stærke internationale relationer og yder tilsvarende rådgivning, der rækker ud over Danmarks grænser. Dertil har vores solide erfaring med fortolkning af EU-regler generelt, stor betydning, når vi hjælper venture- og kapitalfonde med at overholde kravene til deres forvaltning, herunder ved at ansøge om tilladelse som forvalter af alternative investeringsfonde og i relation til efterfølgende ændringer i fondens eller forvalterens forhold, internationalt.

Vores rådgivning inden for offentlig compliance bygger på mange års erfaring som hovedleverandør af juridiske tjenester til det offentlige Danmark. Denne rolle har givet os et unikt indblik i udfordringer og muligheder, som den offentlige sektor står over for, samt indgående kendskab til alle centrale juridiske spørgsmål i tilknytning til den offentlige sektor.

KARAKTEREN AF VORES RÅDGIVNING

Vil tilbyder både hele compliance-programmer og nedslag i enkeltstående specifikke problemstillinger. Vi udarbejder konkrete risikovurderinger, politikker, forretningsgange mv. og bistår gerne med implementering.

Vi laver tillige compliance-træning og underviser jeres medarbejdere i at sikre regelefterlevelsen i det daglige arbejde. Endelig gennemfører vi gerne fiktive kontrolbesøg, så I kan få testet, om de etablerede procedurer m.v. også fungerer i praksis.

I er altid velkomne til at kontakte en af vores specialister for at høre mere.